第35卷第4期土木工程与管理学报2018年7月Journal of Civil Engineering and ManagementJuly 2018既有建筑节能改造市场的政府治理研究综述伍红民，郭汉丁，李柏桐(天津城建大学经济与管理学院。天津300384)摘要：既有建筑节能改造市场发展是多主体协同驱动的结果，既有建筑节能改造的公共品属性决定了政府作用的关键性。本文基于市场治理视角，从完善法律法规、实施激励政策、构建信息平台、优化融资环境等四个方面概括了国外既有建筑节能改造市场政府治理实践特征：梳理了国外既有建筑节能改造的激励政策、能效标识、EPC模式、风险共担等研究成果。基于市场发展视角，解析了我国既有建筑节能改造市场政府管制实践进程，阐述了我国既有建筑节能改造市场政府监管、融资模式、行为策略、激励机制、运行机理等理论研究动态，论证了基于市场治理视角下既有建筑节能改造市场发展的政府作用力形成与实施机理研究的必要性。关键词：既有建筑：节能改造：市场治理：研究动态中图分类号：TU023文献标识码：A文章编号：2095-0985(2018)040175-07D0L:10.13579j.cnki.2095-0985.2018.04.028Review of Governmental Governance Research onExisting Building Energy-saving Renovation MarketWU Hong-min,GUO Han-ding,LI Bai-tong(School of Economics and Management,Tianjin Chengjian University,Tianjin 300384,China)Abstract:The development of existing building energy-saving renovation market is the result ofdetermine the key role of the govemment.Based on the perspective of market govemance,this papersummarizes the practice characteristics of govemment governance in existing buildings energy-savingrenovation market of foreign countries from four aspects:perfecting laws and regulations,implementingincentive policies,building information platform and optimizing financing environment;the paper alsocombs the foreign research results of incentive policies,energy efficiency labeling,EPC mode andrisk sharing in existing building energy-saving renovation.Based on the perspective of marketdevelopment,the process of govemment regulation in China's existing building energy-savingrenovation market is analyzed,and the theoretical research trends of the govemment regulation,financing mode,behavior strategy,incentive mechanism and operation mechanism of existing buildingenergy-saving renovation market in china are expounded,the necessity of the research on theformation and implementation mechanism of the govemment's force in the development of the existingenergy-saving building renovation market under the view of market govemance is demonstrated.Key words:exciting building:energysaving renovation;market governance;research dynamic既有建筑节能改造作为节能减排的核心组成动下市场健康持续发展。市场有序运行的关键在内容，是实现我国可持续发展的必然要求。既有于市场核心主体一节能服务公司(Energy Serv--建筑节能改造事业发展依赖于市场多主体协同驱ice Company,ESCO)的内在驱动力和业主的内源收稿日期：2017-0908修回日期：2017-1228作者简介：伍红民1992，男，湖南娄底人，项士研究生，研究方向为工程项目管理(Em1:2362751102@4.m)基金项目：国家自然科学基金71573188)：教育部哲学社会科学研究后期项目(16HQ031》(C)1994-2022 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net土木工程与管理学报2018年驱动力：但是既有建筑节能改造所具有的公共品、月须布实施了《能源节约法》：新法指出，改造建信息不对称等特殊属性，决定了其市场的健康发筑的房屋室内积累的热量要满足取暖标准。法国展必然离不开政府的外在引擎力。因此，科学发为促进改造市场有序运行，于1974年出台了挥政府监管市场、协调市场与引导市场的引擎作RT1974健筑节能规范》，并分别在1977,1982，用，对既有建筑节能改造市场健康发展具有重要1988,2000,2005年进行了重新修订：新规范强意义。我国既有建筑节能改造起步较晚，政府采调，涉及改造的相关组织必须以规范为标准，改造取多种手段与政策推动既有建筑节能改造实践，项目须达到相关标准的最低要求，未达标者不予但总体来看，市场运行不畅，效果不佳。究其原验收。因，我国十多年以来，以政府为主导的既有建筑节12实施激励政策调动市场主体积极性，激发市能改造实践，难以激发市场主体的能动性，也形成场活力了政府市场监管的错位与失位。因此，基于市场实施多元化和高激励力度并举的激励政策是治理视角，探索既有建筑节能改造市场发展的政美、德等发达国家调动市场主体积极性，激发市场府作用力形成与实施机理是值得深化研究的课活力的共同特征。美国为调动SCO改造积极题。鉴于政府作用力与市场治理密切相关，且国性，在税收上对ESC0提供税收豁免、税收扣除、内外专门开展既有建筑节能改造市场发展的政府优惠税率、延期纳税以及退税等优惠政策：在贷款作用力研究较少。本文从既有建筑节能改造市场方面为其提供贷款担保、贷款优惠以及贷款贴息。治理分析人手，概述国外既有建筑节能改造市场例如：美国安全法案中明确提出，若改造后窗户节治理理论与实践现状，剖析我国既有建筑节能改能效率达到20%，改造主体每年每套可享受2000造市场运行理论研究与政府管理实践，探索既有美元税收诚免。德国为激励市场主体，在税收方建筑节能改造市场治理研究动态，揭示既有建筑面对参与既有建筑节能改造的主体实施税收诚节能改造发展的政府作用力形成与实施机理研究免、降低税率：在贷款上实施优惠贷款、财政补贴前沿，以期丰富既有建筑节能改造市场治理理论，以及效果奖励等激励政策。例如：当项目改造完促进既有建筑节能改造市场健康发展。成并经验收通过，若其节能效率高于国家标准则可免去15%贷款偿还额，且再给予10%项目补1国外既有建筑节能改造市场治理贴。法国为鼓励个人和企业进行节能改造，政府实践特征对其实施政府补贴和诚免个人所得税的优惠政策。例如：业主对住宅进行墙体改造、安装采暖温国外发达国家实施既有建筑节能改造起步较控设备等均可申请财政补贴，并减免25%~40%早（二十世纪70年代），实践效果显著，市场发育个人所得税，对于采取可再生能源为供热源的家成熟。政府在既有建筑节能改造市场治理实践庭可享受40%~50%税收诚免日中，积累了较为丰富的经验，形成了完善的法律法1.3构建信息平台削弱市场主体间信息不对称，规，有效的激励政策、开放的的信息平台、良好的促进市场良性运行融资环境等鲜明特征。构建信息平台、披露市场信息，是发达国家削1.1完善法律法规引导市场主体行为，确保市场弱市场主体间信息不对称、促进市场良性运行的有序运行重要举措。主体间信息不对称导致的逆向选择与基于市场法制化、规范化发展要求，以完善的败德行为是影响市场良性运行的重要原因。德国法律法规引导市场主体行为，确保既有建筑节能为营造透明良好的市场竞争环境，须布了建筑能改造市场运行有序是发达国家治理市场最显著的耗认证证书(DENA)。DENA规定，在住宅交易特征。日本为持续推进市场规范发展，自1979年中节能产品或服务的供给者必须出具住宅“能源节约能源法》预布实施后，分别于1993,1998，消费证明”，以确保业主明确了解住宅能耗情况。2002,2005年对该法进行了重新修订；新法明美国为削弱市场信息不对称，改善市场主体合作确规定，凡节能改造相关主体须以提高能源利用关系，组织实施了能源之星(Energy Star)建筑标效率为目标，改造建筑的围护结构和用能设备必识项目，其以互联网为实施渠道，通过指定网站将须满足建筑节能标准。德国为确保法律法规在市具有资格的SCO向社会公布，从而降低业主选场动态发展过程中的引导和约束作用，在《供暖择的盲目性。日本政府为削弱主体间信息不对保护法》和供暖设备法》的基础上，于2002年2称，在《关于促进保证住宅品质的法律》的基础(C)1994-2022 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net